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[主观题]
我国对跨境资本交易行为进行管制,主要负责实施的部门是()。 A.国家外汇管理局 B.国家
我国对跨境资本交易行为进行管制,主要负责实施的部门是()。
A.国家外汇管理局
B.国家计划部门和行业主管部门
C.外经贸部
D.国务院
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我国对跨境资本交易行为进行管制,主要负责实施的部门是()。
A.国家外汇管理局
B.国家计划部门和行业主管部门
C.外经贸部
D.国务院
A.业务单证审核
B.客户背景审核
C.审慎经营
D.持续监控
E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查
A.客户信息发生变化的,需联系客户提供更新后的身份证件或资料并进行核实。
B.客户经理应回溯客户跨境交易历史信息,识别至少两名与客户开展经常性跨境交易的关联方。
C.识别跨境交易关联方及其持股10%以上的股东及受益所有人身份。
D.对客户及其主要关联方、跨境交易关联方及股东、受益所有人进行监控名单筛查。
A.公民在法律面前一律平等的原则
B.个人利益要服从集体利益
C.依法治国的原则
D.国家机关坚持对人民负责的原则
A.人才与科研基础条件限制
B.促进投资与资本融合
C.出口管制加码
D.科技产业链剥离
A.拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
B.拒绝配合本行进行客户尽职调查工作
C.跨境交易业务种类、跨境交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模、历史交易习惯显著不符
D.客户交易经确认提交可疑交易报告的
A.假定条件
B.处理
C.法律后果
D.行为模式