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[主观题]

我国对跨境资本交易行为进行管制,主要负责实施的部门是()。 A.国家外汇管理局 B.国家

我国对跨境资本交易行为进行管制,主要负责实施的部门是()。

A.国家外汇管理局

B.国家计划部门和行业主管部门

C.外经贸部

D.国务院

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第1题
宏观审慎从维护外汇市场稳定大局出发,以防控大规模、不稳定跨境资本流动冲击引发系统性金融风险为总体目标,主要针对外汇市场顺周期波动,采取必要的逆周期管理工具,调控市场主体交易行为,强化对系统重要性机构监测监管()
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第2题
解决交易双方“信息不对称”问题的主要办法是()。

A.鼓励竞争和增加市场透明度

B.实行政府价格管制

C.对经营者加强公平、合法和诚信原则教育

D.加大对欺诈行为的处罚力度

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第3题
银行为客户办理服务贸易跨境人民币业务时尽职审查指的是在()等环节,对客户交易背景的真实性及其与跨境人民币收支的一致性进行尽职审查。

A.业务单证审核

B.客户背景审核

C.审慎经营

D.持续监控

E.内控管理依据:跨境人民币业务展业原则审核原则第一部分尽职审查

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第4题
关于跨境交易类对公客户定期复审工作流程,说法错误的是()。

A.客户信息发生变化的,需联系客户提供更新后的身份证件或资料并进行核实。

B.客户经理应回溯客户跨境交易历史信息,识别至少两名与客户开展经常性跨境交易的关联方。

C.识别跨境交易关联方及其持股10%以上的股东及受益所有人身份。

D.对客户及其主要关联方、跨境交易关联方及股东、受益所有人进行监控名单筛查。

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第5题
2011年5月1日,我国实行新《道路交通安全法》。对于酒后驾驶的行为,公安机关一律按《道路交通安全法》规定的上限进行处罚,这主要体现了()。

A.公民在法律面前一律平等的原则

B.个人利益要服从集体利益

C.依法治国的原则

D.国家机关坚持对人民负责的原则

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第6题
美国将我国视为战略竞争对手,试图最大程度挤压我国科技创新发展的时间和空间,对我国科技创新进行打压封锁和战略遏制的态势逐步升级,中美科技领域已出现局部“脱钩”态势。其表现不包括()。

A.人才与科研基础条件限制

B.促进投资与资本融合

C.出口管制加码

D.科技产业链剥离

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第7题
客户存在以下情形的,应提高风险等级()

A.拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件

B.拒绝配合本行进行客户尽职调查工作

C.跨境交易业务种类、跨境交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模、历史交易习惯显著不符

D.客户交易经确认提交可疑交易报告的

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第8题
现阶段我国对资本项目是完全管制的。()
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第9题
我国1979年《刑法》第158条规定:“禁止任何人利用任何手段扰乱社会秩序.扰乱社会秩序情节严重,致使工作、生产、营业和教学、科研无法进行,国家和社会遭受严重损失的,对首要分子处五年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利.”从结构上看,这一法律规则缺少什么?()

A.假定条件

B.处理

C.法律后果

D.行为模式

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第10题
跨境电商与传统国际贸易的主要区别是:()。

A.进行电子支付结算

B.交易在进行中减少了中间环节

C.信息透明度提高了减少了信息不对称

D.货物交易在网上进行

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