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[判断题]

公司债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销。()

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第1题
按照我国公司债券发行的相关法律规定,公司债券的公募发行采取间接发行方式,承销方式分为代销和包销两种,包销是指承销机构代为推销债券,在约定期限内未售出的余额由承销团队负责认购
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第2题
下列说法中,正确的是()。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式III.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第3题
关于余额包销和CC meeting,下面在执行过程中,正确的一项是()

A.从性质上来说,余额包销不是一类发行事故,更多是维护客户的需要,必须积极利用余额包销和Syndicate Book的自主投资来达到与其他头部券商竞争客户的目的

B.在DCM、销售、IB项目组就余额包销未达成集体决策一致的情况下,IB项目组可以自行判断客户重要性,向资本承诺委员会发起CC meeting申请余额包销

C.公司债券项目中,为了尽可能避免余额包销产生资本金损失,涉及余额包销的承销协议的附件利率区间确认函目前是必须用印的文件

D.对于投资者缴款违约(中金公司分销或承担该客户实际包销责任的情况下),导致中金公司面临硬包销责任的情况下,可适用于简易包销流程

E.CC meeting由IB项目组发起,会议结束后,由IB项目组向CC 委员提交会议纪要,在资本承诺委员会主席批准后,向TR发起请款程序

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第4题
我国金融债券主要采用()方式发行。

A.协议承销

B.承销团承销

C.招标承销

D.包销

E.代销

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,不正确的是()。

A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购者

D.股票发行采用代销方式、代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行票数量80%的,为发行失败

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第6题
我国当前的证券公开发行过程中承销商一般采用余额包销的方式进行承销()
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第7题
()方式,是指各个国债承销机构组成承销团,通过与财政部签订承销协议来决定发行条件、承
销费用和承销的义务。

A.公开招标

B.邀请招标

C.承购包销

D.行政分配

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第8题
根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,正确的有()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

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第9题
按照规定,下列论述不对的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券企业承销的,发行人应当同证券企业签订承销协议

B.上市企业向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

C.证券承销采用代销或包销方式

D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

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第10题
对于地方政府债、金融机构发行的各类债券,必须满足授信额度覆盖要求,不得按非余额包销方式承销。()
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