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[单选题]

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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D、擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第1题
欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.相关活动

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第2题
《证券法》第一百八十七条规定:法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规
定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分

A.买卖证券等值以下

B.违法所得一倍以上十倍以下

C.二十万元以下

D.五十万元以下

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第3题
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有()等。

A.资产评估

B.证券投资咨询

C.与证券交易

D.证券投资活动有关的财务顾问

E.证券承销与保荐

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第4题
证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第5题
下列关于非法证据排除规则的备选项中,错误的是()。

A.非法证据排除规则中的“法”仅指现行有效的法律规范

B.在民事诉讼和行政诉讼中,以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据,不能作为认定案件事实的依据

C.在刑事诉讼中,凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述,不能作为定案的根据

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第6题
下列关于非法证据排除规则的说法错误的是()。

A.非法证据排除规则中的“法”仅指现行有效的法律规范

B.在民事诉讼和行政诉讼中,以侵害他人合法权益或者违反法律禁止性规定的方法取得的证据,不能作为认定案件事实的依据

C.在刑事诉讼中,凡经查证确实属于采用刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法取得的证人证言、被害人陈述、被告人供述,不能作为定案的根据

D.非法证据可用于追究非法取证者或者伪证者的法律责任

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第7题
()是指国家行政机关对违反行政法律、法规的生产单位或从事生产、经营性活动的行为人,令其停止生产或营业活动的一-种行政处罚方式。

A.责令停产停业

B.行政拘留

C.责令停业

D.暂扣或者吊销许可证

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第8题
证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。()
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第9题
《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人包括()

A.职工代表监事

B.持有7%股份的核心技术人员

C.总经理

D.控股股东的监事

E.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

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第10题
行政处罚是指由(),对公民和法人违反行政管理法律、法规的行为所实施的制裁,主要有警告、罚款;没收违法所得、没收非法财物;责令停产停业;暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;行政拘留等。

A.国家行政机关

B.国家行政机关授权的企事业单位

C.公民和法人

D.国家行政机关授权的社会团体

E.单位负责人

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第11题
基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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