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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

（）是指从事证券业务的机构，包括为证券市场参与者提供各种服务的证券中介机构和证券交

易所。

A．中国人民银行

B．商业银行

C．证券机构

D．政策性银行

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第1题

证券服务机构，是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定，证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第2题

证券企业内部控制是指证券企业为实现经营目的，根据经营环境变化，对证券企业经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（）。

A.经纪业务内部控制

B.研究、征询业务内部控制

C.业务创新的内部控制

D.公支机构内部控制

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第3题

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。（）此题为判断题(对，错)。参考答案：错误

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第4题

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

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第5题

在分业经营，分业监管体制下，对于金融机构的经营有严格的限制，主要包括()。

A.禁止商业银行从事投资银行业务

B.禁止商业银行从事投资业务

C.禁止商业银行从事代理保险业务157

D.禁止证券经营机构吸收公众存款和发放贷款

E.银行，证券等金融机构的高管人员不得相互兼任

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第6题

股票质押式回购交易的融入方不得为（)。

A.金融机构

B.从事私募证券投资的机构

C.从事私募股权投资的机构

D.从事个人借贷等业务的机构

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第7题

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。（)

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第8题

银证业务关联单位是指证券、中国证券登记结算公司、上海证券通信有限责任公司、深圳证券通信有限公司以及其他为银证业务提供服务的机构。（)

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第9题

关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

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