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[判断题]

股份有限公司申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。()

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第1题
根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议后方可上市,该特定机构是()。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第2题
申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。()
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第3题
向证券监督管理机构提出股票上市交易申请时,应当提交下列文件()等。

A.上市报告书

B.申请上市的股东大会决议

C.公司章程

D.最近两年的财务报告

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第4题
()本身不参与证券买卖,只提供集中竞价交易的有形场所,制定业务规则、接受上市申请及安排
证券上市、组织及监管证券交易,并对上市公司进行监管等。

A.证券公司

B.股份有限公司

C.证券交易所

D.投资者

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列股票发行行为中,应报证监会核准的有()。

A.非公众公司向特定对象发行股票,发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并上市

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第6题
股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件不包括()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币2000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

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第7题

根据《证券法》规定,对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第8题
下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的有()。 Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 Ⅱ.债券已获准发行,实际发行债券的面值总额不少于5000万元 Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算 Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜 Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,无须经中国证监会核准的是()

A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向不特定合格投资者公开发行股票

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司,向特定对象发行股票后股东累计不超过200人

C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人

D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让,申请公开转让之前,股东人数已经超过200人

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第10题
根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有()。

A.公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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