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[判断题]

证券公司应当加入证券业协会,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,全体会员组成的会员大会是其权力机构。()

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第1题
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第2题
2001年12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有()。

A.外国证券机构可以直接从事B股交易

B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员

C.加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3

D.允许合资券商开展咨询服务,参与收购以及公司重组

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第3题
证券业协会是证券市场的监管机构。()此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
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第4题
我国证券业中,行业性自律性组织是指()。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第6题
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是()。

A.为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B.编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任

C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场

D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

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第7题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为步嫌先钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第8题
根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

A.自有资金不少于人民币2亿元

B.管理和公布市场信息

C.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施

D.主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

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第9题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第10题
下列关于我圜金融行业的主要专业监管机构及其监管范围对应正确的是【 】

A.中国银行业协会——银行业

B.中国银监会——银行业

C.中国证监会——证券业

D.中国证监会——信托业

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第11题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()内向中国证券业协会报告。

A.十五个工作日

B.十个工作日

C.五个工作日

D.三个工作日

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