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[多选题]

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

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第1题
《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;()证券自营;其他证券业务。证券公司经营()的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定

A.证券承销与保荐

B.证券融资融券

C.证券做市交易

D.证券资产管理业务

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第2题
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,依照《证券法》,国务院证券监督管理机构采取以下的措施中,哪项是正确的?()

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.责令其限期改正

C.责令其转让所持证券公司的股权

D.限制其股东权利

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第3题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券白营

D、证券资产管理

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第4题
下列有关代办股份转让市场的说法中,不对的的是()。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院批准,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合,该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才干进行股份转让

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第5题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第6题
证券公司是证券市场的重要参与主体。下列关于证券公司的说法中,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务

B.若一家证券公司的业务范围包括证券自营和证券资产管理,则其注册资本最低限额为人民币1亿元。

C.因违法违纪行为被开除的证券公司从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员。

D.证券公司不得为客户提供融资融券服务E,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行。

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第7题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第8题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定的,应当由证券公司承担相应的赔偿责任()
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第9题
经纪类证券公司可经营的业务只有()。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销

D.经国务院证券监督管理委员会规定的其他证券业务

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第10题
普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,无需承担相应的赔偿责任。()
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