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[多选题]

银行业金融机构应结合实际情况,参考以下()方式防止冠字号码数据丢失。

A.在清分环节设置校验程序,对清分的每批次纸币张数与冠宇号码记录条数进行校验

B.在清分机具开机时进行测试,并规定使用过程中的定期抽查频率

C.在清分机清分之后,逐张对记录的冠字号码信息与现金实物比对

D.柜员机加钞后取出若干张纸币后登录系统查询验证。

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ABD

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银监会机构监管部门及银监局应当将()等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。①案件发生情况②案件处置③风险化解情况④整改效果⑤责任追究

A.①②③

B.①③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第4题
银行业金融机构未经批准设立分支机构,违法所得50万元以上的,银行业监管机构应做如何处理?()A

银行业金融机构未经批准设立分支机构,违法所得50万元以上的,银行业监管机构应做如何处理?()

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

B.没收违法所得,并处违法所得2倍以上10倍以下罚款

C.没收非法所得,并处50万元以上200万元以下罚款

D.没收非法所得,并处10万元1:2 t-50万元以下罚款

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第5题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将()与()有机结合。

A.员工行为管理

B.操作风险管理

C.合规风险管理

D.道德风险管理

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第6题
下列结语中,可用于呈报性意见的是()。A.以上意见,请结合各单位实际情况认真贯彻执行B.以上意见请

下列结语中,可用于呈报性意见的是()。

A.以上意见,请结合各单位实际情况认真贯彻执行

B.以上意见请审阅、参考

C.以上意见,当否,请批示

D.以上意见如无不妥,请批转各地执行

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第7题
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第8题
为提高消费者权益保护工作考核评价工作的效率和效果,中国银监会及其派出机构可以在初评开始之前组织银行业金融机构进行预先自我评估,作为考核评价工作的参考,并将预评估结果纳入最终考核评价结果。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
银行业金融机构(以下简称银行)为开户申请人开立个人银行账户时,应核验其身份信息,对开户申请人提供身份证件的()、开户申请人与身份证件的()和开户申请人()进行核实()

A.有效性

B.一致性

C.真实性

D.开户意愿

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第10题
根据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号)的规定,银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程中,以下哪一种行为是错误的?()

A.在销售过程进行同步录音录像

B.销售人员可在自助终端等电子设备上代客操作购买产品

C.应征得消费者同意后方可进行销售

D.应对产品风险信息进行充分披露

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第11题

依据《银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定》(银监办发〔2017〕110号)的规定,银行业金融机构应对自有理财产品及代销产品的销售过程中,以下哪一种行为是错误的()

A.在销售过程进行同步录音录像

B.销售人员可在自助终端等电子设备上代客操作购买产品

C.应征得消费者同意后方可进行销售

D.应对产品风险信息进行充分披露

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