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[多选题]

未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.挂牌证券

D.停市证券

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AB

解析:非上市证券也称“非挂牌证券”、“场外证券”,是指未在证券交易所登记挂牌,由公司自行发行或推销的股票或债券。未上市证券不能在证券交易所内交易,但可以在交易所以外的“场外交易市场”进行交易,有的也可以在取得特惠权的交易所内进行交易。

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第1题
未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。

A.非挂牌证券

B.非上市证券

C.挂牌证券

D.停牌证券

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第2题
以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是()。

A.中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市,或证券交易所同意其股票上市

B.做市股票做市商不足两家停牌超过1个月

C.未在规定期限内批量年度报告或者半年度报告的,自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告

D.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议,挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议

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第3题
证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当在()挂牌集中交易。

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

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第4题
在我国现行的三板市场交易的股票有()。

A.在原NET系统挂牌的股票

B.在原STAQ系统挂牌的股票

C.证券交易所挂牌的股票

D.退市的上市公司股票

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第5题
公募基金通过购买基础设施资产支持证券,完成对标的基础设施的收购,并于证券交易所上市交易。基础设施资产支持证券在基金业协会备案,并于证券交易所挂牌。()
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第6题
下列说法中正确的是【】

A.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

B.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

C.上市交易的股票、公司债券,应当在证券交易所挂牌交易

D.证券在证券交易所挂牌交易,应当采用公开的集中竞价交易方式

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第7题
企业申请其所发行的企业债券在上海或深圳证券交易所上市交易的,应当报经()核准,并按照
《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.国家发展和改革委员会

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院授权的部门

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第8题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,对于达到披露标准的担保,如果被担保人于债务到期后()交易日内未履行还款义务,或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形,上市公司应当及时披露。

A.十个

B.十五个

C.二十个

D.二十五个

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第9题
申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。()
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第10题
任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值,这里的市价包括()。

A.平均价或开盘价

B.平均价或收盘价

C.开盘价或收盘价

D.开盘价或最高价

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第11题
对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,不可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。()
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