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[多选题]

以下哪些路向的交易,在考察交易(分母)时,需要刊登站点(listing site)与收件国家(buyer country)一致()

A.美国

B.德国

C.英国

D.澳洲

E.加拿大

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ABCD

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第1题
柜员通过“中间业务-贵金属-自营-销售”路径,提货模式选择“送货上门”时,需在交易中登记以下哪些信息?()

A.收件人姓名

B.收件人地址

C.收件人邮编

D.收件人联系电话

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第2题
在使用简单加密支付系统电子交易模型时,以下哪些说法是正确的_____。

A.信用卡等关键信息需要加密

B.需要业务服务器和报务软件的支持

C.必要时启用身份认证系统

D.商家不知道用户信用卡的信息,使用比较安全可靠

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第3题
以下哪些属于物业欠费,先行结清的适用条件?()

A.保证金不足以抵扣欠费且出卖人拒不结清(的)

B.买受人能够提供房屋存在水电欠费的证明

C.出卖人存有预缴费用,该笔费用可冲抵欠费(的)

D.水电欠费发生在交易房屋登记在出卖人名下时起至本次交易物业交接之日止

E.申请该保障的买受人应自物业交接后一年内提出申请

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第4题
衍生产品交易形成的资产余额应当纳入杠杆率指标分母(调整后的表内外资产余额)计算()
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第5题
在使用安全电子交易模型时,以下哪些说法是正确的____。

A.向银行服务器提供信用卡账

B.商家服务器得到扣款通知书后,通知商家发货并交给顾客

C.业务服务器到商家服务器中认证信用卡信息

D.业务服务器确认后到银行进行扣款处理,并返回商家服务器

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第6题
下列各项中属于检验半强式有效资本市场的方法的是()。

A.随机游走模型

B.过滤检验

C.事件研究法

D.考察内幕信息获得者参与交易时能否获得超额收益

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第7题
在处理跨境汇款业务时,以下哪些说法是正确的()

A.金融机构应切实采取有效的技术手段,提高对跨境汇款业务交易监测的时效性

B.如果客户的实际控制人来自高风险国家,金融机构应采取强化的尽职调查措施

C.如果办理跨境汇款交易的对方金融机构来自高风险国家,金融机构不需要采取强化的尽职调查措施

D.作为中间行,金融机构不得通过隐瞒汇款人或收款人信息的方式规避国内外监管

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第8题
在“待更正交易单”中,我们可以进行以下哪些动作?()

A.查看变更过的交易单

B.查看被驳回的交易单

C.查看当前待办及交易单状态

D.重新提报交易单

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第9题
选择可比非受控价格法进行可比分析时,应当按照不同交易类型,特别考察关联交易与非关联交易中交易资产或者劳务的特性、合同条款、经济环境和经营策略上的差异,对有形资产使用权或者所有权转让的分析包括()。

A.转让过程

B.转让环节

C.转让环境

D.转让结果

E.有形资产的性能

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第10题
各分支行在合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况时,应当遵循以下哪些原则?()

A.风险为本

B.合规为先

C.审慎均衡

D.审慎合规

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第11题
在零售管理站级系统客户交易录入中,客户交易数据的单价取数按照程序设定将不取以下哪些价格。()

A.区域一般价格

B.区域扩展价格

C.分站扩展价格

D.分站一般价格

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