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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规风控部门包括哪些部门（）

A.总公司法律合规和制度管理部

B.风险管理部

C.分公司风险合规部

D.总公司内审部

答案

ABC

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第1题

治理商业贿赂工作执行小组成员包括： ①公司常务副总经理； ②总公司审计部、风控合规部、人力资源部、办公室、财务部等部门负责人； ③总公司审计部常规审计室、总公司审计部专项审计室； ④风控合规部风控合规室 ⑤人力资源部干部培训室等室负责人及办公室文秘宣传室品牌宣传岗、财务部核算室会计核算岗（）

A.③④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③④

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第2题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第3题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第三道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第4题

总公司合规部作为内控流程梳理的牵头部门，主要职责包括（）

A．组织协调内控流程梳理工作B．总结归纳内控流程C．复核各部门和分支机构的流程、风险、控制措施以及流程图D．总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排，组织本部门开展流程梳理工作，负责权限范围内的流程、风险及控制措施的（）

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第5题

从事宣传推介、销售信息管理平台运营维护等销售业务的人员以及销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取得基金从业资格，并定期参加后续培训（）

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第6题

对于出现频率高且可标准化的短信内容，由分公司相关归口部门牵头整理并定期维护标准化模板，经（）审核后使用

A.分公司业务发展部

B.分公司财富管理部

C.分公司合规风控部

D.分公司运管管理部

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第7题

分支机构订立总金额60万元的法律文件，在正式签署盖章前不需要提交总公司法律合规部门会签审核（）

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第8题

各分支机构对外订立的法律文件，应根据法律文件所涉事项及职责权限报送分公司负责人或总公司主管部门审批。分支机构法律文件在报送分公司负责人或总公司主管部门审批前，需会签分公司法律合规部门负责人审核（）

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第9题

洗钱风险管理第一道防线包括哪些部门或机构？（）

A.业务管理部门

B.运营管理部

C.一级支行

D.法律与合规部

E.自营网点和代理营业机构

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第10题

商业银行的小微企业金融业务，采用营销与风控并行的组织架构，该架构的主要特征包括下列哪些内容？（)

A.高层领导直管

B.专业部门管理

C.岗位职责明确

D.风险经理下沉

E.沟通渠道畅通

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第11题

根据中国石油化工集团有限公司资本和金融企业风险管理办法的规定，下列在全面风险管理中关于企业职能定位的阐述，属于正确的有（）。

A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

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