A.生产经营单位为防止事故发生、确保生产过程合法而应当承担的职责和义务,以及承担损失后果或违法后果的责任
B.其他三项都包括
C.局方依法依规对民航生产经营单位实施监督检查的责任
D.单位主要负责人和分管负责人依法依规制定管理政策、建立有效的管理机制、对管内部工作落实情况进行监督的责任
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核
A.各级机构分管行领导、部门主要负责人对分管业务部门、管辖业务条线内控案防负主体责任
B.各级机构一把手对内控案防负总责
C.执纪部门严格执规执纪,形成震慑
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
法律与政策的主要区别在于()的不同。
A.制定主体
B.实施保障
C.表现形式
D.内容具体程度
E.稳定性