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[多选题]

下列属于全国碳市场交易的风险控制制度的是()

A.涨跌幅限制制度

B.最大持有量限制制度

C.大户报告制度

D.风险准备金制度

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第1题
对于债券交易岗位设置的表述正确的是:()

A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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第2题
我国国债期货采取交割期梯度提高保证金的方式以防范交割风险,以下属于梯度提高保证金制度特点的有()。

A.引导没有交割意愿或能力的投资者将交易转向非交割合约

B.降低逼仓成本,提高市场效率

C.提高逼仓成本,减小市场逼仓风险

D.确保交割守约方能够获得资金补偿,保障交割流程顺利结束

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第3题
下列关于交易对手信用风险的描述正确的是()。

A.交易对手的风险展露就是交易初期所确定的风险敞口

B.交易对手信用风险的风险敞口是双向的

C.交易对手信用风险本质属于市场风险

D.交易对手信用风险来源于衍生品交易

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第4题
下列关于市场风险的描述,正确的是()。
下列关于市场风险的描述,正确的是()。

A.市场风险广泛存在于商业银行的交易和非交易业务中

B.由于目前我国商业银行从事股票和商品业务有限,因此市场风险主要表现为利率风险和汇率风险

C.市场风险管理具有数据优势,可供选择的金融产品种类丰富,因此可以采用多种技术手段加以控制

D.市场风险主要来源于所属经济体系,具有明显的系统性风险特征,而且难以通过分散化投资完全消除

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第5题
金融期货交易的特点中,与保证金交易制度相关的是()。

A.具有规避风险的职能

B.具有杠杆效应

C.具有高风险性

D.市场效率高

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第6题
下列债券市场交易行为属于市场操纵的是:()①与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量。②以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量。

A.①、②都是

B.①、②都不是

C.只有①是

D.只有②是

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第7题
下列属于市场激励的管制方式有()。
下列属于市场激励的管制方式有()。

A、价格、费率和数量限制

B、污染排放标准

C、排放费

D、可交易的排放许可证

E、特许投标制度

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第8题
下列债券市场参与者及交易相关人员属于欺诈性的行为的是:()①发布明显不合理或虚假的报价。②刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息。③向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险。④其他误导和欺诈其他市场参与者的行为。

A.只有①是

B.只有②是

C.只有③是

D.①、②、③、④都是

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第9题
下列属于我行商户收单业务的基本环节的有()。
下列属于我行商户收单业务的基本环节的有()。

A.市场拓展、商户准入

B.机具布放、交易处理

C.商户服务、风险防控

D.清算对账、争议解决

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第10题
期货交易结算机构的职能主要包括()。

A.担保交易履行

B.期货市场的一个重要组成部分

C.控制市场风险

D.结算期货交易盈亏

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第11题
某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()

合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

不合法,因该行为属于操纵市场的行为

不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

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