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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先

不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()

Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责

Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策

Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IV.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.II、IV

D.Ⅰ、Ⅲ

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第1题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第2题
证券公司投资顾问与其他行业从业人员的工作内容有什么不同?()

A.面对的客户群体范围比银行窄

B.可选的投资品种比基金公司更广泛

C.投资专业度比银行更高

D.收入来源比期货公司更多

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第3题
关于我国QDII基金的特点,以下说法错误的是()

A.QDII基金的可投资区域较为广泛,包括了几乎所有的发达国家和绝大部分新兴市场的股票和(非对冲)基金

B.QDII基金产品的门槛较高,大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币,而QDII基金产品起点为五十万元

C.在投资管理过程中,国内基金公司除了组建专门的投资团队参与境外投资外,还可以借助境外投资顾问

D.QDII基金的可投资品种较为丰富,可以投资包括ETF、FOF、权证、期货、股指期货等金融衍生品

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第4题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第5题
基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同,基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。
基金投资顾问业务根据服务内容和客户授权范围的不同,基金投资顾问业务分为()基金投资顾问业务。

A.建议型、服务型

B.建议型、投资型

C.非管理型、管理型

D.服务型、管理型

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第6题
税法规定的下列凭证中,不属于免征印花税的范围的有()。

A.县政府批准改制的企业,因改制签订的产权转移书据

B.证券投资保护基金有限责任公司新设立的资金账簿

C.与高校学生签订的高校学生公寓租赁合同

D.国际金融组织向我国企业提供优惠贷款书立的合同

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第7题
股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,以下关于第一拒绝权条款的说法正确的是()。

A.目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

B.目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可先于其他投资人购买

C.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权

D.目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

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第8题
下列凭证,免纳印花税的有()。

A.与高校学生签订的高校学生公寓租赁合同

B.县政府批准改制的企业,因改制签订的产权转移书据

C.国际金融组织向我国企业提供优惠贷款书立的合同

D.已缴纳印花税的凭证的副本

E.证券投资保护基金有限责任公司新设立的资金账簿

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第9题
基金管理公司申请境内机构投资者资格,应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

A.公司治理与内部控制

B.基金管理年限与管理规模

C.具有境外投资管理经验的人员数量

D.净资产

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第10题
()是指在签订理财顾问服务协议的基础上,为个人客户提供的财务分析与规划、投资建议、投资产品组合与推介等专业服务。

A.投资规划

B.退休养老规划

C.理财规划

D.教育金规划

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第11题
基金管理公司投资管理的基本目标是()。

A.高回报

B.分散风险

C.为客户寻求与风险相称的投资回报,并维护基金和客户资产的安全

D.高管理费和手续费

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