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[单选题]

金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更,应当在发生后()工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第1题
金融机构发生()情况的,应当及时发生后10个工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.单位迁址

D.变更经营范围

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第2题
金融机构(包括总部及分支机构)无需在以下情况发生后10个工作日内向机构所在地反洗钱行政主管部门进行报送的是?()

A.高风险客户临柜办理业务

B.主要反洗钱内控制度修订

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

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第3题
各分支行发生下列哪些情况的,应当及时(发生后10个工作日内)向总行运营管理部及中国人民银行或其分支行报告?()

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

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第4题
发生以下哪种情况,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告?()

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D.反洗钱基层工作人员调整

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第5题
金融机构应当建立健全反洗钱内控制度,设立反洗钱专门机构,负责反洗钱工作()
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第6题
反洗钱内控制度应当具有权威性,任何金融机构员工不得拥有不受内部控制约束的权利。()

反洗钱内控制度应当具有权威性,任何金融机构员工不得拥有不受内部控制约束的权利。()

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第7题
下列哪条不是金融机构反洗钱职责()。

A.建立反洗钱内控制度

B.了解你的客户

C.报告大额和可疑外汇资金交易情况

D.制定反洗钱法规

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第8题
银行业金融机构的反洗钱义务包括()。

A.健全反洗钱内控制度

B.在职责范围内调查可疑交易活动

C.建立客户身份识别制度

D.开展反洗钱培训和宣传工作

E.向中国人民银行报告分析结果

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第9题
金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是:A.高层管理人员。B.内控管理人员。C.负责人。

金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是:

A.高层管理人员。

B.内控管理人员。

C.负责人。

D.工作人员。

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第10题
以下哪项不是我司反洗钱内控制度()。

A.《反洗钱工作管理》

B.《客户风险等级划分标准管理办法》

C.《大额交易与可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理法》

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