首页 > 公务员> 强国挑战
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()

A.要求投资者提供金融资产证明

B.对投资者的专业知识进行考查

C.要求投资者提供收入证明

D.有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报

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第1题
经营机构通过营业网点向普通投资者进行申请转化为专业投资者的告知、警示,应当全过程录音或者录像()

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第2题
普通投资者是否可以转化为专业投资者?()

此题为判断题(对,错)。

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第3题
可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券,通常要转化为()

A.公司债券

B.ETF基金

C.优先股票

D.普通股票

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第4题
在我国专业机构投资者,持股比例最大的是()

A.QFII

B.QDII

C.保险公司

D.证券公司基金

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第5题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第6题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.专业基金销售机构

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.商业银行

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第7题
()销户是指投资者撤销在注册登记机构的账户销户后,除非投资者重新开户,否则无法继续投资该基金管理人管理的基金

A.基金账户

B.资金账户

C.基金销售结算资金归集专户

D.证券账户

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第8题
基金绩效衡量的基础在于假设()。

A.普通投资者比基金经理具有信息优势

B.机构投资者比基金经理具有信息优势

C.基金经理比机构投资者具有信息优势

D.基金经理比普通投资大众具有信息优势

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第9题
“优选基金”是总行结合市场发展趋势、第三方专业机构研究成果以及总分行投研团队共同筛选出的重点持续营销绩优基金。()
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第10题
A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是()

A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

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第11题
按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。

A.一般投资者和特别投资者

B.普通投资者和专业投资者

C.保守投资者和积极投资者

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