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[单选题]

各分支行应()至少开展一次反洗钱宣传。每次宣传必须制定宣传方案,采取有效的宣传方式组织宣传,宣传内容应顺应监管要求以及当前反洗钱工作需要,宣传形式多样,并及时形成包含文字、照片或影像的宣传工作总结。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第1题
下列关于客户身份资料和交易记录保存说法不正确的是()。
A、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束

D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第2题
对于协助人民银行反洗钱调查,以及协助公检法等有权机关查询、冻结、扣划涉嫌洗钱及洗钱上游犯罪的客户而报送的可疑交易报告,各分支行可采取的后续控制措施不包括()。
A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告,并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定,添加此类客户风险事件,将此类客户调整成高风险,并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

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第3题
各分支行以内设部门为单位,定期集中开展合规学习,由机构负责人或合规专员领学,全体员工参加部门集体学习()至少组织1次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第4题
中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时,各分支行及其工作人员应当依法协助、配合。()
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第5题
各营业网点组织网点从业人员的培训()不少于一次,各分支行应做好学习记录

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第6题
建筑工程施工现场应至少()开展一次定期安全检查。

A.每旬

B.每半月

C.每月

D.每季度

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第7题
二级分行应至少每()开展一次对停用的临柜业务印章的清理和销毁工作。

A.年

B.季

C.月

D.旬

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第8题
二级分行至少每()召开一次贷后管理例会,支行至少每()召开一次贷后管理例会。

A.季、月

B.季、半年

C.半年、季

D.半年、月

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第9题
二级支行运营至少()组织并参加一次网点柜员重要空白凭证查库工作。

A.每周

B.每半月

C.每月

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第10题
对于新签约的特殊商户,收单经办行应在特约商户正式受理业务前开展全面的业务培训对于存量特约商户,业务培训应至少每3个月开展一次()
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第11题
金融业机构以及与其合作的第三方机构应()至少开展一次支付信息安全合规评估,对评估过程中发现的问题及时采取补救措施并形成报告存档备查。

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每三年

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