题目内容
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[多选题]
期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误,下列表述正确的有()。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
D.全部无效,交易结果有期货公司承担
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A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
C.除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
D.全部无效,交易结果有期货公司承担
A.期货公司允许客户透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货公司承担全部赔偿责任
B.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易,应当认定为透支交易
C.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓,应当认定为透支交易
D.审查客户是否透支交易,应当以期货交易所规定保证金比例为标准
A.公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
A.将接收的清算数据与交易数据进行核对,根据清算数据完成保险资金交易所交易资金的清算
B.根据投资管理人加密传真的成交通知单完成保险资金全国银行间市场国债交易资金清算
C.审核执行投资管理人下达的保险资金在交易所和银行间市场之外的申购、赎回等指令
D.完成场外交易资金的清算及费用的支付