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[主观题]

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A.50

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

A.50人

B.200人

C.100人

D.500人

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B
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当想合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

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第1题
()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第2题
根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法,正确的有()。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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第3题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同
受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任()

A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任

B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的责任

C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任

D.由基金财产承担损失

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第4题
个人质押贷款中的开放式基金,是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金(非货币市场基金)基金成立须在2年(含)以上。()
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第5题
作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是()

A.基金分红后单位净值不低于面值

B.每年至少分红一次

C.投资者可以选择现金分红或红利再分配

D.分红比例不低于年度可分配利润的90%

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第6题
基金销售相关机构违反法律、行政法规、《公开募集证券投资基金销售机构监督销售办法》及中国证监会其他规定,法律法规有规定的,依照其规定处理;法律法规没有规定的,()可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正、责令处分有关人员、责令暂停办理相关业务等行政监管措施。

A.中国银行业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.中国银保监会

D.商业银行

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第7题
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是()。

A.募集金额不少于2亿元人民币

B.持有人不少于200人

C.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

D.基金管理公司规定的其他条件

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第8题
协会制定《证券投资基金侧袋机制操作细则(试行)》的主要原因是()。

A.作为《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的配套规则

B.为解决债券违约事件和股市“黑天鹅”事件给公募基金带来的流动性风险

C.现行流动性管理工具不适合解决投资组合中个券流动性缺失及估值不确定性导致的流动性风险,需要提供额外的流动性风险管理工具

D.为解决大额赎回和大额申购给基金其余投资者利益造成的稀释效应

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第9题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第10题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第11题
某封闭式基金经理管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定,下列各项中,符合该基金上市条件的有()

A.该基金持人为1001人

B. 基金募集期限届满,该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

C. 该基金募集金额为人民币3亿元

D. 该基金合同期限为12年

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