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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

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第1题
下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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第2题
以下哪些行为属于违规行为()。

A.利用腾讯/企业微信名义对外做宣传推广活动

B.宣传信息中存在夸大、虚假、承诺性、绝对化描述

C.经授权同意后,使用企业微信的logo和物料

D.将渠道政策,用户后台信息等告知用户

E.突击批量拉活用户

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第3题
以下哪些属于信访主管部门受理信访事项的范围?()

A.对农村信用社系统各项工作提出的建议、意见

B.检举、揭发农村信用社系统工作人员违规违纪、以权谋私、失职渎职等行为

C.检举、揭发农村信用社系统的机构违法、违规行为

D.农村信用社系统干部职工要求维护自己合法权益的信访事项

E.与农村信用社员工有密切关系的社会成员的违规违纪行为。

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第4题
证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()
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第5题
()是属于证券业从业人员的保证行为。

A.团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾

B.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率

C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

D.热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私

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第6题
依据《中华人民共和国安全生产法》,以下哪些行为属于违法行为?()

A.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的

B.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的

C.为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

D.特种设备以及危险物品的容器、运输工具未经取得专业资质的机构检测、检验合格,取得安全使用证或者安全标志,投入使用的

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第7题
以下哪些投诉原因属于严重违规行为?()

A.滥发信息

B.泄露他人信息

C.骚扰他人

D.骗取他人财物

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第8题
一个评定周期届满,从业人员有关运输从业违法、违章、违规行为按照相关规定处理完毕的,该行为的记分会转入下一个评定周期。()
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第9题
以下私售理财产品、系统外销售理财产品、()等行为属于理财产品代销违规行为。

A.违规代客理财

B.违规代客操作和代客保管重要物品

C.误导销售

D.强制捆绑销售

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第10题
投行从业人员的下列行为,哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为()

A.职务侵占

B.个人行贿

C.内幕交易

D.违规入股

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第11题
陈某不定期地在工作时间通过电子邮件将其管理基金的投资计划告知李某,建议李某先行建仓。关于这行为,以下表达正确的是()。

A.属于利用未公开信息交易的行为

B.属于泄露内幕信息的行为

C.是否属于违规行为,取决于李某是否实际采纳了陈某的建议

D.属于与李某共同操纵市场的行为

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