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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对于决定与下列非自然人客户建立或者维持业务关系未采取调高客户风险等级、加强资金交易监测分析、获取高级管理层批准、限制非柜面等严格的风险管理措施的：（）

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的

C.受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

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第1题

以下哪种情况需要开展受益所有人的身份识别工作：（）

A.与非自然人客户建立业务关系时

B.与非自然人维持业务关系时

C.非自然人客户修改账户密码时

D.非自然人客户电话咨询业务时

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第2题

分公司及所辖分支机构遵循“了解你的客户(KYC)”的原则，勤勉尽责，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应措施，加强对客户身份信息资料的采集工作，是为了()。①了解客户及其交易目的和交易性质②了解客户建立、维持业务关系的目的和性质③了解客户真实资金来源和资金用途④了解并识别实际控制客户的自然人和交易的实际受益人⑤了解并核实非自然人客户的受益所有人信息，及时更新客户的身份信息资料

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第3题

与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的，在业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，不再同时开展受益所有人身份识别工作（）

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第4题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，无需开展受益所有人身份识别工作（）

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第5题

公众业务深入互联网化转型，建立自然人级别统一账户模型，由号码经营向自然人账户经营转变，向家庭账户和企业级账户延展，打造包含主页+异业的全网客户生态圈。这一施工图的解决思路不包括以下哪一项：（)

A.自然人视图

B.统一工作台

C.融合生态

D.统一账户贯穿

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第6题

如果非自然人客户不存在直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，就无需登记该客户受益所有人信息。（)

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第7题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第8题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第9题

对于“属于股权或控制权复杂企业”，如为“4.该客户存在非自然人客户的股权或控制权结构异常复杂的

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第10题

对客户受益所有人的追溯，各级行应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的非自然人（)

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第11题

下述非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人（)。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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