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[单选题]

基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()

A.保护投资者的利益

B.获得更多的投资收益

C.控制投资风险

D.防止内部人控制

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第1题
基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是()。

A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

B.提高基金收益

C.对基金经营人进行监督

D.管理基金公司

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第2题
()是一种由专家运作进行间接投资的方式,具有投资小、费用低、组合投资、分散风险、流动性强
等特点,可以帮助个人投资者根据自身资金情况和风险承担能力进行分散投资,有效降低投资风险。

A.证券投资基金

B.创业投资基金

C.生产投资基金

D.金融投资基金

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第3题
()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内.外部环境的基础上,通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A.内部控制

B.外部控制

C.间接控制

D.直接控制

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第4题
投资活动的内部控制是为以下目的,不包括()。

A.规范公司经营运作中的投资行为

B.保证投资活动符合国家法律法规的规定

C.优化资产配置

D.降低资金成本

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第5题
证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式,具有()、流动性强等特点。

A.投资大

B.投资小

C.费用低

D.组合投资

E.分散风险

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第6题
在我国,普通投资者经常所说的基金,即证券投资基金是由()管理和运作的。

A.投资者

B.基金管理公司

C.证券公司

D.商业银行

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第7题
基金托管人的内部控制目标有()。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律.法规和行业监管规则

B.自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

C.维护基金持有人的权益

D.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整

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第8题
风险管理贯穿母基金运作的整个环节,下列关于风险管理的描述正确的有()

A.募资环节核心是制定明确的投资策略和运作准则

B.投资环节核心是策略的执行,以及合理的投资流程和严格执行

C.管理环节核心是信息掌握的及时准确以及风险应对能力

D.退出环节核心是退出过程中的持续总结和反思,迅速学习迭代的能力

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第9题
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括()。

A.内部审计

B.财务管理稽核

C.协调公司对外信息披露

D.基金管理稽核

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第10题
()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第11题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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