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[判断题]

银行应对关注名单及相关数据信息严格保密,只能按规定向外汇局上报,或在办理个人结售汇业务过程中进行查询,其他使用方式应依法办理,不得随意对外公布和使用。()

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第1题
以下对交易员职业操守表述正确的是:()

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

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第2题
针对市场调研工作,下列哪项说法不准确()。

A.市场调研能够为企业及时获得用户对其产品及服务的体验数据

B.市场调研工作是一个系统的工程

C.市场调研无需为被调查者的相关信息保密

D.市场调研可以分为线上和线下两部分

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第3题
银行机构应加强联网核查系统数据的管理,对联网核查获得的公民身份信息进行保密,非依法律规定,
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第4题
按照“虚假承兑汇票风险监控模板”进行相关风险信号挖掘时,可以通过数据直通车系统查询客户的交易流水,并对银行承兑汇票是否存在资金回流情况加以重点关注()
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第5题
本行员工应当做好突发事件的信息保密要求,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露突发事件相关信息。()
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第6题
下面()为反洗钱绝密信息
A.各部门、各分支机构在开展反洗钱工作中产生的可疑交易信息资料、可疑交易主体信息资料和可疑交易书面分析报告

B.记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见书》、《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料

C.反洗钱工作信息,如配合有关部门调查洗钱活动的情况、向中国人民银行上报的各种报告和报表等

D.监管机构在现场检查、非现场调查中要求各部门、各分支机构协助调查或密切关注的可疑当事人或交易的有关文件和资料

E.监管机构在对分公司各部门、各分支机构的监管过程中要求协助调查或提供的可疑当事人或交易的有关文件和资料

F.分公司各部门、各分支机构按照司法机关协助调查的要求产生的调查结果,以及报告的有关文件和资料

G.可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料

H.监管机构明确要求采取保密措施的其他信息资料

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第7题
“关注名单”内个人的关注期限为列入此名单的当年及之后连续两年()
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第8题
“关注名单”内个人的关注期限为列入“关注名单”的当年及之后连续 2 年。在关注期限内,“关注名单
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第9题
网点应密切关注账户风险防范业务功能上线后舆情信息,若企业被列入灰名单或者可疑企业名单则拒绝开户。()
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第10题
问题线索处置要严格执行()制度,减少信访举报问题线索处置查办工作事项知悉范围,不准私自留存、隐藏、查阅、摘抄、复制、携带相关问题线索和资料,严禁泄露信访反映人信息及信访举报处置工作相关情况。

A.保密

B.管理

C.人事

D.安全

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第11题
在评标委员会组建过程中,下列做法符合法律规定的是()。

A.评标委员会成员的名单仅在评标结束前保密

B.评标委员会7个成员中,招标人的代表为3名

C.项目评标专家从招标代理机构的专家库内的相关专家名单中随机抽取

D.评标委员会成员由3人组成

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