A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.从性质上来说,余额包销不是一类发行事故,更多是维护客户的需要,必须积极利用余额包销和Syndicate Book的自主投资来达到与其他头部券商竞争客户的目的
B.在DCM、销售、IB项目组就余额包销未达成集体决策一致的情况下,IB项目组可以自行判断客户重要性,向资本承诺委员会发起CC meeting申请余额包销
C.公司债券项目中,为了尽可能避免余额包销产生资本金损失,涉及余额包销的承销协议的附件利率区间确认函目前是必须用印的文件
D.对于投资者缴款违约(中金公司分销或承担该客户实际包销责任的情况下),导致中金公司面临硬包销责任的情况下,可适用于简易包销流程
E.CC meeting由IB项目组发起,会议结束后,由IB项目组向CC 委员提交会议纪要,在资本承诺委员会主席批准后,向TR发起请款程序
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购者
D.股票发行采用代销方式、代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行票数量80%的,为发行失败
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议
D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券企业承销的,发行人应当同证券企业签订承销协议
B.上市企业向原股东配置售股份应当采用包销方式发行
C.证券承销采用代销或包销方式
D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销