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[判断题]

现场监管主要是证券监管机构对证券公司及其股东，实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施和监管方式。（)

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第1题

（）是指证券监管机构依法对全国证券市场的证券发行与交易活动进行监督管理，以规范证券发

行和交易行为。

A．证券监管

B．基金监管

C．银行监管

D．市场监管

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第2题

中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行()和()。

中国农业银行的各级监管机构应定期和不定期对辖内机构的会计活动及其风险状况进行（)和（)。

A.现场监管

B.非现场监管

C.直接监管

D.间接监管

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第3题

下列需要通过国家证券监管机构及金融监督机构审批的是（）。

A.法国政府无息贷款（20年期）

B.国际金融公司贷款

C.由中国建设银行承销的债券

D.由证券公司承销的债券

E.在国外资本市场上发行的债券

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第4题

下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

A.证券公司从业人员

B.证券交易所从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.证券监管机构工作人员

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第5题

从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）

A.反洗钱培训

B.洗钱风险评估

C.反洗钱政策

D.反洗钱合规员工

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第6题

与商业银行比较，投资银行的主要特点包括（)。

A.只为资金需求者提供融资服务

B.以间接融资为主

C.主要以佣金收入为主

D.主要服务于资本市场，由证券监管当局监管

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第7题

经（）批准设立的证券登汜结算机构，是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为

目的的法人。

A．国务院证券监管机构

B．国务院

C．证券公司

D．股份有限公司

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第8题

对证券市场的监管，主要是对（）和市场运行的规范化。 A．市场调控 B．市场秩序 C．市场主体

对证券市场的监管，主要是对（）和市场运行的规范化。

A．市场调控

B．市场秩序

C．市场主体

D．市场经济

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第9题

我国证券业的自律性监管机构主要包括（)。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第10题

根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（)

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第11题

人民政协对公安机关及其人民警察执法活动的监督，主要是通过提出批评、建议和视察等方式进行。（)A．

人民政协对公安机关及其人民警察执法活动的监督，主要是通过提出批评、建议和视察等方式进行。 ()

A．正确

B．错误

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