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[单选题]

对于一般风险及较小风险,应由()牵头组织制定管控措施。

A.运营单位负责人

B.专业部门负责人

C.班组负责人

D.副总经理

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第1题
对于()应由运营单位负责人牵头组织制定管控措施。

A.重大风险

B.较大风险

C.一般风险或较小风险

D.险性事件

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第2题
对于()应由班组负责人人牵头组织制定管控措施。

A.重大风险

B.较大风险

C.一般风险或较小风险

D.险性事件

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第3题
对于()应由专业部门负责人牵头组织制定管控措施。

A.重大风险

B.较大风险

C.一般风险或较小风险

D.险性事件

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第4题
对于()风险及()风险,应由班组负责人组织制定管控措施。

A.一般

B.较小

C.较大

D.特大

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第5题
对于重大风险,应由牵头组织制定管控措施()。

A.运营单位负责人

B.专业部门负责人

C.班组负责人

D.副总经理

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第6题
运营单位应按照“分级管控”原则建立健全风险管控工作机制。对于较大风险,应由运营单位负责人牵头组织制定管控措施。()
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第7题
以下关于洗钱风险管理组织架构说法错误的是()。

A.法人机构任命高管人员牵头负责风险管理,直接向股东大会会汇报,有权独立开展工作

B.反洗钱管理部门牵头开展并推动落实反洗钱管理工作

C.审计部门独立、客观开展反洗钱审计

D.科技部门负责反洗钱系统开发、维护及升级,为反洗钱风险管理提供必要的设备和技术支持

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第8题
初始状态评审一般不包括如下内容()

A.辨识组织工作场所中的危险源,进行风险评价及风险控制策划

B.明确适用于组织的职业健康安全法律、法规和其他要求

C.评价组织对于职业健康安全法律、法规的遵循情况

D.组织结构及职业健康安全管理工作的职责和权限

E.识别现存体系与标准之间的差距

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第9题
对于个人贷款风险预警生成的核查任务,“贷款真实类”和“员工操作风险类”核查任务应由一级分行组织核查;“贷款用途类”核查任务由二级分行组织核查()
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第10题
关于产品洗钱风险评估职责分工说法错误的是()。

A.总行运营管理部牵头负责全行产品洗钱风险评估工作的组织管理工作

B.各业务主管部门根据监管要求将归口本条线管理产品的洗钱风险评估工作嵌入到自身产品制度、研发流程

C.总行运营管理部负责对全行业务产品洗钱风险评估工作履职情况及评估质量进行监督检查

D.各分支行负责在新产品研发阶段为总行各业务管理部门洗钱风险评估工作提供支持

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