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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列关于证券投资基金合同的说法正确的有（)。

A.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

C.投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

D.投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同生效

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第1题

下列关于证券投资基金合同的说法正确的有( )。

下列关于证券投资基金合同的说法正确的有（)。

A、投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立

B、投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同生效

C、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同成立

D、基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

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第2题

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（)。I只能投资于上市交易的股票、债劵I不可以投资于基金份额III可以投资于期货IV可以投资于股权

A.II、II、V

B.I、II

C.III、IV

D.II、IV

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第3题

关于保险公司的资金运用，下列说法正确的为（）。

A.限于银行存款

B.限于买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券

C.限于国务院规定的其他资金运用形式

D.限于投资不动产

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第4题

关于股权式基金和有价证券基金的说法，下列说法正确的有（）。①股权式基金直接投入实业，着眼于股权或股票的未来公开转让和上市；有价证券基金着眼于二级市场，通过购买上市股票、债券间接投资；②股权式基金侧重于投资分红和资本增值，投机成分较少；有价证券基金既重视分红，更重视证券买卖的差价收入，具有较多的投机成分；③有价证券基金是以较发达的二级市场为前提，而股权式基金则对股份制企业的组织形式有较高的要求；④股权式基金由于转让性能差，流动性和变现能力弱，一般要求是封闭型和固定型，以便于稳定运作；而有价证券基金则可以是开放型和追加型的。

A.①⑦③

B.②③④

C.①③④

D.①②⑧④

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第5题

关于股权式基金和有价证券基金的说法，下列正确的有（）。①股权式基金直接投入实业，着眼于股权或股票的未来公开转让和上市；有价证券基金着眼于二级市场，通过购买上市股票、债券间接投资；②股权式基金侧重于投资分红和资本增值，投机成分较少；有价证券基金既重视分红，更重视证券买卖的差价收入，具有较多的投机成分；③有价证券基金是以较发达的二级市场为前提，而股权式基金则对股份制企业的组织形式有较高的要求；④股权式基金由于转让性能差，流动性和变现能力弱，一般要求是封闭型和固定型，以便于稳定运作；而有价证券基金则可以是开放型和追加型的

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

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第6题

下列关于对冲基金的说法，正确的有（)。

A.只有有资质的投资者才能参与

B.有最低投资门槛

C.投资运用杠杆效应

D.投资品种多样性

E.一年锁定期

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第7题

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（)。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

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第8题

以下关于金融工具的说法中，错误的是【】A．按投资人所拥有的权利划分，证券投资基金是混合工具B．按金

以下关于金融工具的说法中，错误的是【】

A．按投资人所拥有的权利划分，证券投资基金是混合工具

B．按金融工具的职能划分，股票是用于保值、投机等目的的工具

C．按期限长短划分，回购协议属于短期金融工具

D．按融资方式划分，企业债券属于直接融资工具

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第9题

关于基础设施项目的运营管理，下列说法正确的是()。

A.基金管理人可根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》将部分运营管理职责委托给运营管理机构或聘请其提供协助支持

B.基金管理人委托外部管理机构运营管理基础设施项目的，应该明确并披露外部管理机构的解聘、更换条件和流程、履职情况评估、激励机制等安排

C.对于《运营管理协议》中未约定或约定不明确的职责，运营管理机构应当秉承持有人利益优先原则首先予以处理和应对

D.基金管理人委托运营管理基础设施项目的外部管理机构，不仅应当符合《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》规定的相关条件，而且应当满足具有持续经营能力、最近3年不存在重大违法违规记录以及证监会、交易所要求的其他条件

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第10题

关于公司型基金和契约型基金表述正确的有（）。

A.我国的证券投资基金主要是公司型基金

B.契约型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会行使股东权利

C.契约型基金的投资者是基金契约的当事人

D.契约型基金的投资者通过购买受益凭证获取投资收益

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第11题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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