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[多选题]

对自查发现的案件,以下哪些情况,可从轻、减轻追究相关人员责任。()

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任

D.在暴力胁迫情况下行为失当,无法进行事后补救的

E.有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的

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第1题
对经确认属自查发现的案件,可视审查情况不再追究或从轻、减轻追究有关人员的责任()
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第2题
按照《南京银行案件问责管理办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,本行可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A.自查发现、主动揭露案件的

B.情节轻微且未造成损害的

C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

D.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,包括执行上级明显违法违规决定或命令

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第3题
自查发现案件、风险事件、事故,对自查发现人员减轻()档直至免予处理,对自查部门和机构负责人及上级机构(含部门)有关人员从轻或减轻处理

A.1

B.2

C.3

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第4题
银保监会及其派出机构要严格依据法律法规和监管规定,对违法违规行为负有责任的机构及人员实施行政处罚。违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。对自查发现案件,在法律法规规定的范围内,可以酌情对涉案机构和案件责任人员从轻处罚。()
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第5题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

B.符合第二十七条规定自查发现的案件的

C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

E.其他可以从轻、减轻问责的情形

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第6题
《保险机构案件责任追究指导意见》规定有下列情形之一的,可以从轻追究相关人员责任:()。

A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。

B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的。

C.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的。

D.有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。

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第7题
下列情形中,符合从轻、减轻处理的包括()。

A.违规情节轻微,未造成损失或不良影响的

B.有证据证明,因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动报告、揭露违法违规行为、案件或风险的

D.主动采取措施消除或减轻危害后果的

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第8题
对于被查机构在现场检查前反馈的自查情况中主动发现并及时纠正相关问题,符合《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的相关情形的,检查组应当依法提出()的意见建议

A.从轻、减轻或不予行政处罚

B.从重予以行政处罚

C.不影响行政处罚的结果

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第9题
以下关于《考核办法》加重、减免扣分情形的说法,哪些是正确的()

A.考核对象通过自查,及时发现、并主动报告、积极整改的问题,可予酌情减少扣分;完成整改的,可免予扣分

B.考核对象自查发现问题,未及时主动报告或有意漏报、瞒报,或者对一般违规问题屡查屡犯,整改不及时或多次整改仍无明显效果的,视情况加重扣分

C.考核对象连续三个季度发生严重违规以上问题的加重扣分,未整改的,视情况启动问责机制

D.考核对象连续两个季度发生严重违规以上问题的加重扣分,未整改的,视情况启动问责机制

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第10题
案件调查工作不包括()。

A.开展案件侦办工作

B.做好舆情管理,必要时争取地方政府支持,维护案发机构正常经营秩序

C.总结发案原因,查找内控管理存在的问题

D.对自查发现的案件,提出意见和理由

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