首页 > 公务员> 强国挑战
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。

A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票

B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票

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第1题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第2题
根据证券法律制度的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,不符合该资质条件的是()。

A.慈善基金

B.名下金融资产达到350万元的自然人

C.证券公司

D.净资产达到800万元的合伙企业

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

A.甲证券公司不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

B.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

C.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产额

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

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第4题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

B.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

C.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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第5题
根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

投资者之间存在股权控制关系

投资者之间为同学、战友关系

投资者之间存在合伙关系

投资者之间存在联营关系

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第6题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是()。

A.3个月

B.6个月c、9个月

C.12个月

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第8题
根据证券法律制度规定,收购要约约定的收购期限应当是()。

A.20日~50日

B. 10目~30日

C. 30日~60日

D. 30日~90日

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第9题
根据证券法律制度的规定,主板上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

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第10题
根据证券法律制度的规定,全面适用注册制的市场板块包括()。

A.科创板

B.创业板

C.新三板

D.主板

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第11题
根据证券法律制度的规定,下列属于要约收购人的义务的有()。

A.禁售义务

B.信息披露义务

C.锁定义务

D.公平对待所有投资者

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