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第3题
以下关于证券公司的叙述，错误的是（）。
A.我国证券公司按业务范围不同，分为经纪类证券公司和综合类证券公司
B.经纪类证券公司可从事证券的代理买卖、代理证券的还本付息和分红付息，证券的代保管和鉴证、代理登记开户等业务
C.综合类证券公司除可以从事经纪类证券公司的业务外，还可以从事证券的自营买卖、证券的承销、证券投资咨询等
D.证券公司一般均可从事A股、B股的自营买卖，中国证监会另有规定除外
第6题
按照分业经营和分业管理的要求，我国商业银行不得在境内从事（)业务。A．股票 B．承销政府债券 C．
按照分业经营和分业管理的要求，我国商业银行不得在境内从事()业务。
A．股票 B．承销政府债券
C．代理买卖外汇 D．发行金融债券
第7题
以下描述中哪些是正确的？（)
A.证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预
B.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券基金经营机构不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
C.证券基金经营机构重要信息系统上线或发生重大变更的，应当制定专项实施方案，并对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪
D.证券基金经营机构重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制定完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查
第8题
若无特别规定，一般商业银行在我国境内不得从事信托投资和证券经营业务。（)A．正确B．错误
若无特别规定，一般商业银行在我国境内不得从事信托投资和证券经营业务。()
A．正确
B．错误
第10题
在基金募集期限届满，募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，且（）人数符合国务院
证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。
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A．基金份额持有人
B．基金销售代理人
C．基金管理人
D．基金发起人
第11题
依据我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过（)人民币的，应 当由承销团承销。A.
依据我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过()人民币的，应 当由承销团承销。
A.5亿元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
