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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

对存在（)等异常情况的单位，各分支行应当加强对单位开户意愿的核查，应当对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等。

A.法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚

B.法定代表人或者负责人对单位经营范围等情况不清楚

C.频繁更换法定代表人或负责人、财务人员等

D.注册地和经营地均在异地等异常情况

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更多“对存在()等异常情况的单位，各分支行应当加强对单位开户意愿的…”相关的问题

第1题

对于法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，被授权人应是授权单位工作人员，各分支行应采取审核被授权人工作证件等措施予以核实。（)

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第2题

各分支行对根据本办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。（)

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第3题

对涉及监控名单的客户与其他主体共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，各分支行应当一并采取冻结措施。（)

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第4题

对于（)类型的商户，各分支行应秉持审慎原则决定是否予以接纳。

A.被联合国或注册地/所在地国家或地区监管机构列入制裁名单的

B.被中国支付清算协会、银行卡清算机构纳入黑名单的单位和个人

C.从事以下特殊行业的：赌博及博彩类、色情服务类、出售违禁药品、毒品、黄色出版物、军火弹药等与我国法律、法规相抵触的

D.各类娱乐场所，如夜总会、洗浴桑拿、卡拉OK、酒廊等

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第5题

中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时，各分支行及其工作人员应当依法协助、配合。（)

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第6题

涉及吞没卡的取卡、交接、保存、销毁等相关资料，各分支行应妥善保管，保管期限不少于（)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题

各分支行以内设部门为单位，定期集中开展合规学习，由机构负责人或合规专员领学，全体员工参加部门集体学习（)至少组织1次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第8题

银行各分支行行长是本级行风险管理的第一责任人，对风险管理负总责。（)

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第9题

个人金融信息查询规定，各分支行负责人有权对本机构客户信息进行查询，客户经理有权对自身管户的账户进行查询。（)

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第10题

银行对存在异常情况的单位开户时，需要面签法定代表人或单位负责人并留存视频或音频资料，视频或音频资料的保存期限与开户资料保持一致。（)

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第11题

特种设备出现故障或者发生异常情况，特种设备使用单位应当对其进行全而检查，消除事故隐患，方可继续使用。（)

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