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第6题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.非公开发行的公司债券，每次发行对象不得超过200人
C.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
D.非公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
第7题
信用贷款评级授信防控措施（)。
A.对农户评级结果要在所在地进行公示，建立信息反馈和举报渠道
B.管理监督检查部门要严格按有关制度规定，对客户信用等级评定结果进行检查和监督
C.建立信用评级授信专业组织并规范相关工作程序
D.要依靠外部评级结果认定
第10题
有下列行为之一的，不列为个体工商户信用评级对象（)
A.申请人具有合法的居住证明，并有固定的住所和相对固定的经营场所
B.有稳定、合法的收入来源，有按期偿还贷款本息的能力
C.涉嫌犯罪被立案侦查或被纪委“双规”的或因犯罪受到法律处罚的
D.遵纪守法，诚实守信，无重大不良信用记录
第11题
以下客户如下业务，可以叙做资产证券化业务有：()。
A.某中小房地产企业，具有自有物业，每年有稳定现金流，暂无外部增信机构进展信用增进。
B.某外部评级AA供水客户，每年水费收入稳定在3亿元左右，但由于前期融资需要，已经按每年1亿元水费收费权进展了质押;
C.某交通投资集团，外部评级AA+，每年有稳定通行费收入，收费权未进展质押;
D.某大型集团，外部评级AA，以物业出租为收入来源，但由于历史原因，该局部物业无产权登记证明与其他能够说明产权归属材料;
