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[多选题]

《证券投资基金托管业务管理办法》规定,申请基金托管资格的商业银行及其他金融机构(以下简称申请人),应当具备()条件

A.净资产不低于100亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定

B.设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格

E.核算、监督等核心业务岗位人员应当具备1年以上托管业务从业经验

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BC

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第1题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第2题
()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第3题
根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营()

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

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第4题
《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()

A.安全保管基金财产

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.编制基金财务会计报告

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第5题
根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础。

A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.安全保管基金财产

D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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第6题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.商业银行

B.信托投资公司

C.证券登记结算中心

D.证券公司

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第7题
农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应具备以下安全保管基金财产的条件()。

A.有从事基金托管业务的设备与设施;

B.为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;

C.将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;

D.依法监督基金管理人的投资运作;

E.依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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第8题
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,
成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。下列投资标的不属于货币基金投资范围的是()

A.现金

B.剩余期限在397天以内的资产支持证券

C.期限在1年以内的同业存单

D.剩余期限在1年以内的可转换债券

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第9题
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的()担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第10题
依照《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理人应履行()义务。

A.出具基金托管报告

B.保存基金会计账册

C.不得为自己及任何第三人谋取利益

D.公告基金管理公司资产负债状况

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第11题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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