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[单选题]

根据证券公司债券管理暂行方法的规定,债券上市期间,发行人应当在每个会计年度完毕之日后()内向中国证监会和证券交易所提交年度报告,在每个会计年度的上半年完毕之日后()内向中国证监会和证券交易所提交中期报告,并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A.2个月,2个月

B.2个月,4个月

C.4个月,2个月

D.4个月,4个月

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第1题
根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的、下列情形中,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有()。

A.保证人发生重大变化

B.发行人增资

C.发行人提出债务重组方案的

D.拟变更债券受托管理人

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第2题
根据证券法律制度的规定,在我国境内发行下列证券时,应当适用《中华人民共和国证券法》的有()。

A.存托凭证

B.公司债券

C.政府债券

D.股票

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第3题
根据证券法律制度规定,下列关于公开发行债券的说法中正确的有()。

A.公司具备健全且运行良好的组织机构方可公开发行债券

B.公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息方可公开发行债券

C.对已公开发行的公司债券延迟支付本息,仍处于继续状态的,不得公开发行债券

D.违反证券法规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的,不得公开发行债券

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第4题
根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》,下列说法错误的是()

A.公司债券被上交所实施风险警示之日起,不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样,以区别于其他公司债券

C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者,其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币

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第5题
下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是()。

A.在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定

C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定处理并追究责任

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第6题
按照《中华人民共和国外汇管理条例》的规定,下列外汇中属于外币支付证券的有()

A.政府债券

B.公司债券

C.票据

D.股票

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第7题
关于证券上市交易的核准权,下列说法正确的是:

A.股票上市和公司债券上市,都由证券交易所依法审核同意

B.股票上市必须报经国务院证券监督管理委员会核准

C.暂停或终止证券上市,应当由证监会授权证券交易所决定

D.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易

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第8题
某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币,拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

拟发行的公司债券期限为3年

该公司债券的拟发行额为人民币4800万元

筹集的资金拟用于修建职工活动中心

该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

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第9题
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。

A.违约类债券指发行人的偿债能力或增信措施的有效性严重恶化、按期还本付息存在重大不确定性且预计将发生违约的债券

B.受托管理人出现不再适合继续任职情形的,在依法变更受托管理人之前,由上交所临时指定的相关机构履行债券风险管理职责

C.未聘请受托管理人的债券,由资金监管银行参照该指引的规定履行受托管理人的相关职责

D.对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查

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第10题
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,( )可以通过综合协议交易平台进行。
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,()可以通过综合协议交易平台进行。

A、权益类证券大宗交易

B、债券大宗交易

C、专项资产管理计划收益权份额协议交易

D、权证大宗交易

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第11题
下列证券中,不作为评级对象的证券是()。

A.政府债券

B.国际债券

C.金融债券

D.公司债券

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