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[单选题]

根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是__。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.​发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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C、Ⅰ、Ⅲ

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第1题
根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的? A.收购期限届满,被收购公

根据《证券法》的规定,关于上市公司收购的说法,下列哪些选项是正确的?

A.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,依法终止上市交易

B.收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成满12个月以后可以转让

C.收购期限届满,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购

D.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换

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第2题
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。
根据《证券法》的规定,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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第3题
根据《证券法》的规定,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以()。

A、责令发行人回购证券

B、撤销发行注册决定

C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

D、终止上市

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第4题
根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是错误的?【】A.发行人所持股票

根据《证券法》和《公司法》的规定,下列关于证券交易限制情形的表述哪些是错误的?【】

A.发行人所持股票,在公司成立之日起3年内不得转让

B.公司董事、经理、监事在任职期间不得转让本公司股票

C.任何持有一个公司已发行股份5%的股东,其股票在买入后6个月内不得卖出

D.公司绝对控股的股东,其股票于购入之日起1年内不得转让

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第5题
根据《证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题
根据证券法律制度的规定,下列关于存托凭证的表述中,错误的是()。

A.基础证券发行人在境内发行的基础证券由存托人持有

B.存托人在境内签发存托凭证

C.基础证券发行人应符合证券法关于股票等证券发行的基本条件

D.存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的基础证券权益,并按照存托协议约定,通过存托人行使其权利

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第7题
如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。()
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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,下列关于发行人首次公开发行股票并上市应满足条件的说法,错误的是()。

A.发行人应股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

B.发行人持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外

C.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策

D.发行人由注册会计师出具了无保留意见的审计报告

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列关于债券发行注册制的表述中,错误的是()。

A.自注册文件受理之日起,发行人即承担相应法律责任

B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请

C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

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第10题
答案选项

A.发行公司债券

B.发行证券投资基金

C.证券投资基金份额上市交易

D.股票上市交易

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第11题
根据《证券法》,下列关于公开发行公司债券的有关说法,错误的是()

A.发行人最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

B.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

C.经发行人董事会同意,可以改变公开发行公司债券募集资金用途

D.公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出

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