各业务管理部门发现严重违规或特别严重违规,应向本级机构的内控合规部门移交。接收违规问题的内控合规部门,应根据违规事件分级结果和处置权限,逐级报送至相应的内控合规部门()
是
是
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整治、纠正、解决,或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后,未进行有效整治,不采用积极措施挽回影响和损失,或者隐瞒事实真相,隐匿、伪造、篡改、消灭证据和阻碍、干扰、阻挠、抗拒调查和解决。
C.严重失职,管理不力,致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违背决策程序导致重大决策失误,导致公司资产发生损失。
E.因参与内幕交易或者违规关联交易,导致公司资产发生损失。
F.未按规定进行业务检查,导致案件隐患未被及时发现,或者因对检查发现的问题不及时进行有效整治,导致重大案件发生。
G.案件引起系统性风险或群体性事件,导致的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
A.暂停其业务办理,责令限期整改
B.违规情形严重的,终止其业务办理
C.属于违反规定办理业务给当事人造成经济损失的,依法督促其承担赔偿责任
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
A.情节轻微的,予以警告,并予以违规商品下架的处理
B.情节严重的,每次扣6分,并予违规商品下架的处理
C.情节特别严重的,按严重违规每次扣25分,并予以删除违规商品的处理
A.对工作人员不在岗、非法中介扰民等现场秩序问题,立即通报相关业务部门,督促整改
B.对涉嫌查验标准执行不严格、考试组织、满分审验教育组织不规范等违规办理业务问题,三日内通报业务部门核查处理
C.对涉嫌机动车查验替检、考试作弊、满分审验教育替学等严重违法违规问题,启动核查处理程序
D.对为明显不合格机动车通过查验、为明显不合格考生通过考试、为未参加满分审验教育驾驶人违规办理业务等严重违法违规问题,启动核查处理程序