题目内容
（请给出正确答案）
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户成为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
D.客户多次涉及可疑交易报告
E.客户拒绝各行社依法开展的客户尽职调查工作
F.各行社自定的其他可直接认定为高风险客户的标准
答案
ABCDEF
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A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人
B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
B.客户利用虚假证件办理业务，或在代理他人办理业务时使用虚假证件
C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员
D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录，或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注，或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的
A.证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等
B.1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户
C.信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等
D.其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户
对于具有下列情形之一的客户，哪一项不能将其直接定级为禁止类风险等级客户:（）
A.客户（及其实际控制人或实际受益人）被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户属于被限制消费人群
C.客户多次涉及公司向中国人民银行反洗钱监测分析中心报送的可疑交易报告
D.客户拒绝配合公司依法开展客户尽职调查工作
E.其他认为存在相对较高的洗钱风险和恐怖融资风险，需要重点关注的客户
A.不配合客户身份识别
B.有组织同时或分批开户
C.开户理由不合理
D.开立业务与客户身份不符
E.有理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形
A.在受理变更业务前后10个工作日内完成三核实
B.三核实过程中发现客户存在12条情形之一的，须暂停非柜面财务功能
C.三核实过程中发现客户存在12条情形之一的，有网点认可的合理原因，由网点出具情况说明，二级支行行长或运营经理签字审批，可不暂停非柜面财务功能
D.情况说明在影像系统追加扫描，跟当天9999柜员传票上缴档案中心
A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单客户。
B.联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户。
C.中国政府承认的国际组织和外国政府发布的恐怖组织和恐怖分子名单客户。
D.开立匿名、假名账户的客户。
A.主动交代本人应当受到党纪处分的问题的
B.检举同案人或者其他人应当受到党纪处分或者法律追究的问题，经查证属实的
C.主动挽回损失、消除不良影响或有效阻止危害结果发生的
D.主动上交违纪所得的
