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[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第1题
证券投资基金的费用,由()根据相应规定支付。

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.不同情况下,支付人不同

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第2题
根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,商业银行可以代理销售其设立的基金管理
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第3题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第4题
根据《证券投资基金法》的规定,基金运作方式可以采取()。A.封闭式和开放式B.独立式和联合式C.合作

根据《证券投资基金法》的规定,基金运作方式可以采取()。

A.封闭式和开放式

B.独立式和联合式

C.合作式和委托式

D.独立式和委托式

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第5题
基金()是指具有专业的投资知识与经验,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,经营管
理基金资产,谋求基金资产的不断增值,以使基金份额持有人收益最大化的机构。

A.发起人

B.管理人

C.托管人

D.销售代理人

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第6题
柜员销售基金及证券产品的,除具备总行个人银行理财产品销售资格外,还应具备证券业协会证券投资基金从业资格或通过基金销售人员资格。()
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第7题
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保险基金

企业年金

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第8题
证券投资基金根据组织形态的不同,可分为()。

A.公司型投资基金

B.契约型投资基金

C.成长型投资基金

D.平衡型投资基金

E.收入型投资基金

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第9题
根据(),证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。 A.投资收益与风险的不同

根据(),证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。

A.投资收益与风险的不同

B.组织形态的不同

C.基金单位是否可增加或赎回

D.资本来源和运用地域的不同

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第10题
我国《保险法》中规定:我国保险投资的形式包括()。

A.银行存款

B.债券

C.不动产

D.股票

E.证券投资基金份额

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第11题
根据资本来源和运用地域的不同,证券投资基金还可分为()等。

A.国际基金

B.海外基金

C.国内基金

D.国家基金

E.陆地基金

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