题目内容
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[单选题]
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。
A.2
B.5
C.3
D.1
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A.2
B.5
C.3
D.1
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
根据《证券投资基金法》的规定,基金运作方式可以采取()。
A.封闭式和开放式
B.独立式和联合式
C.合作式和委托式
D.独立式和委托式
A.发起人
B.管理人
C.托管人
D.销售代理人
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保险基金
企业年金
根据(),证券投资基金可分为公司型投资基金和契约型投资基金。
A.投资收益与风险的不同
B.组织形态的不同
C.基金单位是否可增加或赎回
D.资本来源和运用地域的不同