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第1题
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形有（）Ⅰ。主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅱ。主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一Ⅲ。申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一Ⅳ。主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能（），无须为其开通挂牌公司股票转让业务权限
A.只能卖出其持有的挂牌公司股票
B.只能卖出其持有或曾持有的挂牌公司股票
C.只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票
第4题
下列关于发起人的说法，错误的是（）。
A.发起人持有本股份有限公司股票自公司成立之日起一年内不得转让
B.社团法人不得作为发起人
C.公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
D.法人作为发起人应当是法律上的不受限制者
第5题
根据外规，以下（）股东不得开展以该上市公司股票为标的证券的融资融券交易
A.p>A.上市公司董事
B.p>B.上市公司监事
C.p>C.上市公司高级管理人员
D.p>D.持有上市公司股份5%以上的股东
第6题
下列说法不正确的是（)。 A．企业持有长期投资的重要目的是获得对另一家企业的控制权 B．企业
下列说法不正确的是()。
A．企业持有长期投资的重要目的是获得对另一家企业的控制权
B．企业持有短期投资一般是为获得股利或利息
C．固定资产是企业从事施工生产活动的主要劳动资料
D．无形资产主要是包括专利权、商标权等货币性的短期资产
第7题
甲公司股票每股10元，以配股价格每股8元向全体股东每10股配售10股。拥有甲公司80%股权的投资者行使了配股权。乙持有甲公司股票1000股，未行使配股权，配股除权使乙的财富()。
A.减少890元
B.减少1000元
C.不发生变化
D.增加220元
第8题
根据《证券法》的规定，下列哪项将其持有的上市公司股票在6个月内买入股票又卖出，由此所得的收益不归公司所得？（）
A.持有上市公司20％股份的股东
B.持有上市公司15％股份的监事
C.持有上市公司5％股份的高级管理人员
D.证券公司因购入包销售后剩余股票而持有上市公司5％股份
第9题
甲公司股票每股市价10元，以配股价格每股8元向全体股东每10股配售10股。拥有甲公司80%股权的投资者行使了配股权。乙持有甲公司股票1000股，未行使配股权，配股除权使乙的财富()。
A.减少890元
B.不发生变化
C.减少1000元
D.增加220元
第10题
新华公司股票每股市价20元，以配股价格每股16元向全体股东每股10股配售10股。拥有新华公司95%股权的投资者行使了配股权，乙持有新华公司股票1000股，未行使配股权，配股除权使乙的财富()。
A.增加100元
B.不发生变化
C.减少2000元
D.减少1950元
