证券从业人员应当履行下列哪些合规管理职责()
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
A.进行实地调查
B.撰写调查报告
C.对实地调查的情况及报告的真实性负责
D.对账户资料的合规性以及真实性负责
A.选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人
B.制定企业年金基金战略资产配置策略
C.及时办理清算、交割事宜
D.根据合同对企业年金基金管理进行监督
A.员工考核
B.干部任用
C.评先评优
D.以上全部
A.高级管理层
B.所有从业人员
C.风险管理人员
D.客户经理
A.合理性
B.合规性
C.合法性
D.真实性
A.组织现金从业人员培训考核
B.给予金融机构培训支持
C.依法依规开展工作督导和监督检查
D.负责制定现金从业人员反假货币《能力要求》标准
A.与可能对公司造成不利影响的相对方接洽
B.交易中遇到与公司存在潜在利益冲突的情形,主动回避
C.利用职务上的便利自营与公司存在竞争关系的业务
D.在媒体上公开发表公司未披露信息事先取得公司批准或授权
A.协助主要负责人综合协调管理本单位安全生产工作,依法建立健全本单位全员安全生产责任制和安全生产规章制度
B.协助主要负责人组织开展安全生产宣传教育培训工作
C.协助主要负责人保障安全投入
D.协助主要负责人定期向从业人员通报安全生产工作情况,监督落实本单位年度安全生产工作计划及重点工作
A.组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案
B.组织或者参与本单位安全生产教育和培训,如实记录安全生产教育和培训情况
C.督促落实本单位重大危险源的安全管理措施
D.组织或者参与本单位应急救援演练
E.给一线从业人员每天发送天气信息
A.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程
B.保证本单位安全生产投入的有效实施
C.负责一线安全生产管理,督促、检查从业人员遵守安全生产规章制度和操作规茬
D.督促、检查本单位的安全生产工作,及时消除生产安全事故隐患
E.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案