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[单选题]

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法,错误的是()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力,财务状况良好

C.最近两年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

D.依法规范经营

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第1题
我国证券交易所向投资者收取证券交易的()。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

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第2题
根据证监会的有关规定,证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是:()

A.每月终了后3个工作日内

B.每月终了后7个工作日内

C.每月终了后5个工作日内

D.每月终了后10个工作日内

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第3题
发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。A.政府证券B.公募证券C.私募证

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是()。

A.政府证券

B.公募证券

C.私募证券

D.公司证券

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第4题
甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司,其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定,下列说法不正确的是()。

A.甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构

B.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C.甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议,应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露

D.甲公司就公开发行股份事项召开股东大会,应当提供网络投票方式,公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

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第5题
向特定的投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第6题
债券只面向特定的投资者发行是()。

A.公募发行

B.私募发行

C.代理发行

D.自办发行

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第7题
证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
()指以特定的少数投资者为刘象发行的债券,发行手续简单,一般不能公开上市交易。 A.直接

()指以特定的少数投资者为刘象发行的债券,发行手续简单,一般不能公开上市交易。

A.直接债券

B.间接债券

C.公募债券

D.私募债券

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第9题
产品信息查询平台建立产品分类目录,严格区分自有与代销、公募与私募等不同产品类型,充分披露以下产品信息()

A.产品类型

B.发行机构

C.风险等级

D.合格投资者范围

E.收费标准

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第10题
收益凭证作为证券公司的一项()债务融资工具,以证券公司信用支撑,是证券公司以私募方式向(合格)投资者发行的,约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券。

A.场内市场

B.场外市场

C.债券市场

D.衍生品市场

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第11题
商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理;()
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