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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

监管机构可以采用（）监管措施，保证投资者的合法权益。

A.保护客户资产

B.提供自发性协助

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上都对的

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第1题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第2题

对证券业的监管，下列说法错误的是（）。

A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益

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第3题

下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。Ⅰ．高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责Ⅱ．高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段Ⅲ．高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为Ⅳ．高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第5题

投资者可以提供（）作为交易经历供原油交易编码申请

A.累计不少于10个交易日、10笔以上（含）的境内期货仿真交易成交记录

B.累计不少于10个交易日、20笔以上（含）的境内期货仿真交易成交记录

C.三年内具有10笔以上（含）的境内期货或期权交易成交记录

D.与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易场所开户的,近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录

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第6题

某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（）

A.甲的观点错误，乙的观点正确

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲的观点错误，乙的观点错误

D.甲的观点正确，乙的观点正确

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第7题

投资者教育实施主体包括()。

A.监管机构

B.行业协会

C.商业银行

D.其他组织

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第8题

下列关于企业债的说法，正确的有（）

A．企业债券，是指企业依照法定程序公开发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照公司法设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券B．企业债的审批机构为国家发改委；监管方式为核准制C．企业债可以实现一次核准，但是不能分期发行D．期限为：一年以上中长期E．流通市场为：银行间债券市场和交易所市场 F．投资者为：机构投资者、个人投资者

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第9题

相对于发达国家，弱国基金监管所特有的监管目标是（）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

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第10题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可

以采取()等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函的措施③责令参加培训的措施④认定为不恰当人选的措施

A.①②③