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第2题
下列有关投资基金分类表述，不正确的是（）。
A.按照运作方式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
B.私募投资基金按投资对象不同，通常分为证券投资基金和股权投资基金两大类：证券投资基金投资于公开交易的证券；股权投资基金投资于非公开交易的股权。
C.按照资金募集方式，可分为公募基金和私募基金两类
D.按照法律形式，可分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
第3题
关于业务洗钱风险评估的考虑因素，以下不正确的是（）。
A.现金业务容易使交易链条脱离银行的监管体系，难以核实资金真实来源、去向和用途
B.非面对面交易方式使得金融机构开展客户尽职调查的难度增大，洗钱风险相应加大
C.跨境交易由于不同国家（地区）的监管存在差异可能导致反洗钱监控漏洞产生
D.对交易的上限、频率能够限制大额交易或者频繁交易发生的可能性，但不能降低洗钱风险
第5题
对于引导无效、坚持通过“伪现金”交易方式在非同名个人或单位结算账户之间进行大额资金转移的客户，需按照反洗钱监管要求，由客户填写《现金存、取款业务背景调查表》（简称《调查表》），详细列明现金存款、取款交易背景、交易用途及目的等信息。
第7题
干描述.对风险较高的产品（高风险和次高风险产品）可采取的控制措施，下列说法错误的是（）
A.按照反洗钱相关法律法规及监管要求，适度提高高风险产品相关交易监测的频率及强度
B.对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手，采取强化的尽职调查措施，了解相关客户信用状况资产情况资金来源及资金用途合法性等
C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式交易渠道交易规模交易频率等合理实施限制
D.直接对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手账户进行控制
第9题
对风险较高的产品（高风险和次高风险产品）可采取的控制措施，下列说法错误的是（）
A.按照反洗钱相关法律法规及监管要求，适度提高高风险产品相关交易监测的频率及强度
B.对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手，采取强化的尽职调查措施，了解相关客户信用状况资产情况资金来源及资金用途合法性等
C.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式交易渠道交易规模交易频率等合理实施限制
D.直接对频繁通过高风险产品办理业务的客户及其交易对手账户进行控制
