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[判断题]

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件有发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失2000万以上的事故、自然灾害。()

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第1题
下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()
下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;

B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;

C.高管人员违规;

D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;

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第2题
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:( )
A、 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件

B、 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时“上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C、 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

D、 高管人员严重违规

E、 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害

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第3题
银行业金融机构接到大规模投诉,或者投诉事项重大,涉及众多金融消费者利益,可能引发群体性事件的,应当及时向银监会或其派出机构报告。()
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第4题
全国性商业银行《信用卡业务年度评估报告》应当于下一年度的()月底之前报送中国银监会(一式两份),抄送总行(公司)或外资法人银行注册地中国银监会派出机构。

A.3

B.6

C.5

D.1

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第5题
商业银行应及时向()报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。

A.人民银行

B.银行业协会

C.银监会

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第6题
商业银行应根据《商业银行内部控制评价试行办法》制定相应的实施细则,但无需报银监会或其派出机构备案。()
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第7题
银行业金融机构应主动监测并处理涉及银行业消费者权益保护问题的重大负面舆情和突发事件,并及时报告中国银监会及其派出机构。()
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第8题
各分行如遇到符合银监会规定条件的重大外包风险事件(对我行业务经营、客户信息安全、声誉等产生重大影响的事件),应第一时间向所在地银监会及其派出机构报告。()
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第9题
对于较大(Ⅲ级)运营中断事件,按照属地监管原则,由银监会或其派出机构组织开展处置工作,处置结束后银监会派出机构向银监会上报运营中断事件总结报告。()
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第10题
城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办金融衍生产品交易业务,应由其省级行统一向银监会在当地的派出机构提交申请材料,经审查同意后,报银监会审批。()
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