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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用范围不包括()。

A.保险专业代理公司

B.保险经纪公司

C.消费金融公司

D.中国人民银行

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第1题

以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象()

A.保险经纪公司

B.保险专业代理公司

C.货币经纪公司

D.小额贷款公司

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第2题
下列金融机构与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照本办法规定提交大额交易报告()

A.保险公司

B.保险资产管理公司

C.保险专业代理公司

D.保险经纪公司

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第3题
扩大《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用范围增加哪些金融业务的机构()

A.非银行支付机构

B.网络小额贷款公司

C.银行理财子公司

D.从事汇兑业务、支付清算业务、基金销售业务、保险专业代理和保险经纪业务的机构

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第4题

以下哪些金融机构是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的适用对象()。

A.保险经纪公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.村镇银行

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第5题
保险专业代理公司或保险经纪公司收取客户现金保费达到大额报告标准的,无需将现金投保情况告知省级分公司,无论以何种方式与公司结算,公司和保险专业代理公司或保险经纪公司均应分别向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告()
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第6题
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的 下列金融机构()

A.信托公司

B.保险资产管理公司

C.证券公司

D.农村信用社

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第7题
保险专业代理公司、保险经纪公司及其业务人员发现现金交易且达到大额交易报送标准的情况,应于交易之日起()个工作日内及时向公司业务经办部门报告,相关部门应在收到报告之日起的()个工作日内向本级公司风险管理部门报告,地市和县级风险管理部门应在收到报告之日起()个工作日内逐级向省级公司风险管理部门报告。

A.2,5,4

B.1,1,1

C.2,1,1

D.3,3,3

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第8题
履行客户身份识别义务的法律法规和公司相关制度包括()

A.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法〔2007〕第2号)

B.泰康人寿保险有限责任公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(泰康人寿法发〔2017〕26号)

C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(人行令〔2016〕3)

D.中国银行保险监督管理委员会办公厅关于组织开展人身保险产品专项核查清理工作的通知(银保监办发〔2018〕19号 )

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第9题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于:()

A.商业银行

B.证券公司

C.邮政储汇机构

D.保险公司

E.金融资产管理公司

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第10题
属于《金融机构大额交易和可疑交易和可疑交易报告管理办法》中新增的义务机构有()。

A.商业银行   

B.农村合作银行   

C.证券公司   

D.消费金融公司   

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