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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下哪些销售行为是合规的()

A.协助医生制作病例参加公司近期的三方会

B.在三方会会池内拍照,控场

C.解答医生关于公司产品相关的问题

D.跟进透析室患者达标情况,帮医生制作达标汇报PPT

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第1题
以下体现基公司督察长工作独立性的是()。

A.督查长应对公司的新产品出具合规意见

B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议

D.督查长不得从事基金的销售相关工作

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第2题
保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应该符合以下哪部法律的规定()。

A.《保险法》

B.《保险公司合规管理办法》

C.《人身保险销售误导行为认定指引》

D.《基本法》

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第3题
以下行政机关哪些行为各单位必须会同合规管理牵头部门协同处理()

A.行政约谈

B.行政调查

C.行政处罚

D.行政问询

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第4题
以下关于客户调户说法错误的是:()。

A.理财师如需申请公共资源客户关系变更,需提供相关凭证,包括但不限于(身份证、聊天截图)等

B.针对已落单事实客户调整,只需经过原理财师同意

C.潜在客户的调户无需原归属理财师同意,财富管理部门可直接调整到落单的理财师名下

D.合规销售是调户的基本原则,若发现任意一方有违规销售行为,则失去管户权

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第5题
以下哪些不是物资计划管理监督要点()

A.是否存在超范围采购的行为

B.采购方式确定是否依法合规

C.采购需求计划执行的刚性

D.自行组织招标采购活动的业主单位(招标人或采购人)是否具备招标采购能力

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第6题
商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于销售行为和程序的合规性、客户投诉情况和内外部检查结果等()
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第7题
银行在协助有权执行工作时,应坚持以下()的原则。

A.依法合规原则

B.不介入纠纷原则

C.维护银行自身合法权益原则

D.不损害客户合法权益原则

E.为客户保密原则

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第8题
银行在协助有权机关执行工作时,应坚持以下()的原则。

A.依法合规原则

B.不介入纠纷原则

C.维护银行自身合法权益原则

D.不损害客户合法权益原则

E.为客户保密原则

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第9题
KPI考核权重中,经营管理类指标主要包含哪些内容()。

A.家族任务、机构任务、高净值客户、销售合规

B.总销售规模、客户迁徙、重点产品、慈善信托

C.家族任务、总销售规模、路演师、活动

D.总销售规模、代销任务、活动、销售合规

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第10题
除业绩未达标外,团队负责人所负责团队或团队成员本人存在以下哪些情形的,根据财富管理总部或所在部门建议,可下浮基本薪酬:()。a考核期三支及以上重点产品的销售打款量未达到该产品指定销售任务的80%;b存在不合规销售或违反公司规章制度的行为;c存在经核实的客户投诉且情节较为严重的;d存在所填写的大量客户信息不完整不真实等行为

A.b、c或d

B.a、b或c

C.a、b或d

D.a、b、c或d

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第11题
下列关于保健医的工作,错误的是()

A.参与园所管理工作

B.协助园长贯彻实施有关卫生保健方面的法律法规、规章和制度

C.落实和完成保教协作工作

D.参与全园所师生保健管理

E.做好家长工作(宣教、沟通),促进家园配合

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