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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法,正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第1题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的,其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

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第2题
中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率,强化合规负责人任职监管,委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管

B.有效监管

C.全面监管

D.从严监管

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第3题
关于员工违规行为的积分管理,总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第4题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行()。

A.事前审查

B.事中监督

C.事后督察

D.事后检查

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第5题
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第6题
其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。()
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第7题
下列关于“AnyShare+网智易通的档案管理解决方案”的优势描述正确的是?()

A.全方位的安全合规

B.海量档案高效存储及保护

C.可以用于发票、合同、影像管理等多个档率应用场景

D.释放档案数据复用价值

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第8题
证券公司营业部员工张某为营销人员,王某为信息技术人员,李某为合规员,赵某为证券经纪人,以下违反证券经纪业务管理规定的有()。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第10题
下列哪三项是反洗钱政策中应该包含的?()

A.依照法律法规变化的能力

B.及时向董事会、高管层报告

C.明确反洗钱制度负责人的责任

D.遵循国际上所有政府、组织对反洗钱合规管理的要求

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第11题
各分支机构负责人是所在单位证券投资顾问业务合规管理的责任人。()
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