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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定，公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级，通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务（含产品或服务）、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险，控制措施无效时，公司整体剩余风险等级为（）

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

答案

D、中高风险

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第1题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第2题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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第3题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()

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第4题

中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定，规范有效地开展执法检查工作，重点加强对哪几类机构的监督管理()。

A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

B.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

C.通过日常监管、受理举报投诉等方式，发现存在重大违法违规线索的机构

D.其他应当重点监管的机构

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第5题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经（）或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。

A.董事会

B.监事会

C.金融机构部门负责人

D.机构负责人

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第6题

风险为本的原则，指根据面临的洗钱和恐怖融资风险，制定相匹配的交易监测标准，并充分利用多种管控措施加强对中风险及以上客户及业务的重点防控。()

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第7题

《管理办法》金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的（）、（）、及（）符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

A.资质

B.经验

C.专业素质

D.职业道德

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第8题

根据《关于进一步做好客户洗钱及恐怖融资风险评估工作的通知》的要求，要推动客户洗钱风险评估与客户管理工作紧密结合要充分考虑洗钱风险与（）等风险之间的关联和传导，增强敏感性，将客户洗钱风险评估结果作为经营决策、客户服务和市场营销的重要依据，提高客户管理水平

A.信用

B.法律

C.声誉

D.国别

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第9题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发[2013]12号

证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号)，确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()

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第11题

根据反洗钱管理要求，员工应履行的反洗钱义务包括（）

A.遵守反洗钱法律法规、监管规定及各项内部反洗钱制度

B.参加反洗钱培训和反洗钱宣传活动

C.从事反洗钱工作的人员在其职责范围内履行反洗钱义务

D.合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，根据公司洗钱风险报告路径以及可疑交易报告流程及时进行报告

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