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[判断题]

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。()

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第1题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括审议批准合规管理的基本制度。()

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第2题

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。()

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第3题
关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第4题
保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任。()
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第5题
各单位()是本业务领域合规主管部门,承担本业务领域合规管理责任。

A.业务主管部门

B.审计部门

C.纪检监察部门

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第6题
有的国家商法规定,董事使用公司的名义所为的行为,即使其没有代表权限,公司也应当对善意第三人承担该行为的法律责任。对此规定在商法理论上应如何理解?()

A.它是严格责任的体现

B.它贯彻了维护交易公平的原则

C.它贯彻了保护交易安全的原则

D.它是外观主义的体现

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第7题
根据《民法典》,营利法人从事经营活动,应当遵守商业道德,维护交易安全,接受政府和社会的监督,承担()

A.盈利责任

B.管理责任

C.社会责任

D.合规责任

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第8题
银行要切实承担企业银行账户合法合规主体管理责任,涉电信网络诈骗案件的,银行按照“谁开卡(户)谁负责"原则,对本行涉案银行卡、账户承担主要责任。()
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第9题
合规并不只是银行某个部门或某个人的职责,而是银行()的共同责任,与银行的各流程、各环节和每位员工息息相关,是银行经营活动不可或缺的组成部分。主动合规是合规文化建设的根本出发点和最终归宿,主要体现主动遵守内外部规章制度、主动开展合规管理活动。

A.高级管理层

B.所有从业人员

C.风险管理人员

D.客户经理

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第10题
公司设立(),对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A.合规总监

B.合规部门

C.监事会

D.合规管理委员会

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第11题
控制环境评价是对被评价机构控制环境的设计及实际运行情况进行认定和评价,主要包括()。

A.组织架构

B.发展战略与经营理念

C.合规管理

D.岗位和人员管理

E.企业文化管理与履行社会责任

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