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[单选题]

新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以()罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()罚款。

A.一倍以上五倍以下;一百万元以上五百万元以下;十万元以上一百万元以下

B.一倍以上五倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

C.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

D.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;十万元以上一百万元以下

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第1题
《证券法》第182条规定:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。

A.一倍以上十倍以下

B.一倍以上三倍以下

C.一倍以上五倍以下

D.一倍以上七倍以下

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第2题
根据新《证券法》,公司公开发行新股,应当符合以下哪些条件?()

A.具有持续盈利能力,财务状况良好

B.具有持续经营能力

C.具备健全且运行良好的组织机构

D.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

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第3题
证券法中规定的虚假陈述人的范围包括()

A.发行人

B.承销的证券公司

C.上市公司的董事

D.保荐人

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第4题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,应承担以下法律责任()?

A.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款

B.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

C.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

D.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上五百万元以下的罚款

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第5题
依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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第6题
按照《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合一定条件,但()项不属于其条件。 A.具

按照《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合一定条件,但()项不属于其条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力,财务状况良好

C.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

D.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

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第7题
上市公司应该按照《证券法》的规定披露信息,所披露的信息不得有()。

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.重大遗漏

D.不完全

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第8题
关于本次《证券法》新修订的内容,以下说法错误的是()

A.将证券发行制度由核准制改为注册制

B.新增信息披露专章,规定了信息披露的义务人、原则、方式以及具体内容

C.规定保荐人、承销商对发行人的信息披露违规行为承担过错推定责任

D.本次新修证券法未将债券纳入注册制范畴

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第9题
根据我国《证券法》的规定,下列属于公司公开发行新股的条件是()。

A.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上

B. 具备健全且运行良好的组织机构

C. 最近3年财务会计文件无虚假记载

D. 最近1年无重大违法行为

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第10题
我国《证券法》规定,股份有限公司申请其股票上市的条件中不包括()。A.公司股本总额不少于人民币

我国《证券法》规定,股份有限公司申请其股票上市的条件中不包括()。

A.公司股本总额不少于人民币3 000万元

B.公司发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

D.公司发行的股份不小于人民币1亿元

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